廈門思斉投資管理有限公司及總經(jīng)理收警示函
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中新經(jīng)緯10月19日電 證監(jiān)會網(wǎng)站19日消息，因存在委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動的情形等，廈門思斉投資管理有限公司及總經(jīng)理陳文宏收警示函。 經(jīng)查，廈門思斉投資管理有限公司存在以下問題： 一、在募集廈門思齊建學(xué)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱思齊建學(xué))、廈門思齊建能股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等2只基金過程中，存在委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第二十三條第九項規(guī)定和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》)第六條第一款第八項規(guī)定。 二、存在未按照合同約定及時向思齊建學(xué)的投資者披露信息的情形，違反了《暫行辦法》第二十四條、《若干規(guī)定》第九條第一款第八項規(guī)定。 廈門證監(jiān)局指出，陳文宏作為公司實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理，未能勤勉盡責(zé)，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對廈門思斉投資管理有限公司、陳文宏采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。 天眼查App顯示，廈門思斉投資管理有限公司成立于2016年，注冊資本1000萬元，實(shí)繳資本813萬元，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。(中新經(jīng)緯APP)
